证监会责令国信等5家券商限期改正

    南方日报讯 （记者/郭家轩）近期，国海证券与部分对手方发生债券交易争议，引发市场和媒体关注。对此监管层也采取了一系列举措。

在12月23日举行的证监会例行新闻发布会上，据新闻发言人张晓军介绍，为维护债券市场稳定，中国证券业协会于2016年12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议。与会各方立足于化解争议、防范风险，已就有关问题的总体解决方案达成共识。下一步，证监会将督促国海证券与相关机构尽快予以落实，同时将进一步要求各证券经营机构，强化内部管控，诚实守信、依法合规开展各项业务，维护市场稳定健康发展。

同时，为督促中介机构归位尽责，引导证券公司树立合规意识、提升内控水平，2016年7月，证监会还组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查，检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务，检查重点包括内部控制的有效性和执业行为的合规性两个方面。

根据本次专项检查发现的问题，保监会拟对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞5家证券公司，分别采取责令限期改正，同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。